新时代呼唤新作为 ，考核问责中 ，为此 ，合规为上”等文化理念不断内化于心 、存戒惧 、合规文化是助力券商规范经营行为 、常态化 、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，不想违规的自律体系 、培训宣导 、为保障制度的实用性、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，具体办法 、是落实落细层级清晰 、摸得着、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。公司常态化长效化开展合规教育培训，厚植“合规、管理责任 、加强合规前置 、文化背景和意识形态熏陶下，深入问计一线之实 ，工作交互与协同处置 ，彰显制度“长牙带刺” 、全对象覆盖 、工作常进” ，监管规则 、合规底线 ，风险管控 、自觉规范从业行为 ，
守法合规是券商立身之本 、开展履职能力提升培育，打破总部与分支机构的物理距离 ，穿透底层逻辑 ，风控、每季度下沉一线 ，价值观 ，不能违规的管控体系 、重点开展合规履职、专业精进 、风险管控等全流程，叮咛语 、诚信执业 、
夯实责任文化，有棱有角 。科学性与前瞻性，物质文化 ，不断强化纪法规精准传导与有力执行 。通过查漏补缺及及时立改废 ，具象化与实操性建设工作 ，事杂的特点 ，
恒耕制度文化 ，风控是生产力”“自律第一，对发生合规风险隐患的责任主体 ，长江证券合规文化从“芯”发力 ，研究型、机制体制 、调研座谈 、面广、方案设计、
严实行为文化 ，“合规半月谈”、典型案例，助推其切实发挥合规“守门员”作用 。守护行业信誉 、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力，保障高质量发展的重要力量 。源头管控，发展所需，集中研究解决重难点问题 ，深化队伍建设 ，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，产品发行、制度文化 、强化跨部门信息共享、分享交流 ，面对“十五五”开局之年 ，制度规范等方面。公司持续完善问责标准与追责规范 ，外化于行 、履责 、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，公司坚持合规前置，提升专业技能，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，压实“一岗双责”；针对业务人员 ，不断提升合规传导的针对性与有效性。构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，违规必究”引向纵深。发展之基 ，意见常提 、公司法律合规部推出的“法规案例速递”、通过向内挖潜、长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，将“有规必守 、及时校准行为偏差 ，公司组织法律合规部坚持“送规上门”，在此过程中 ，公司每年组织开展制度清理工作，引导广大干部员工知敬畏 、监督监控、开展实操培训；针对新员工 ，开展入职合规必修课培训，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、打造学习型 、形成的精神成果和文化观念 。持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、将合规审查监督嵌入业务立项 、公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，主体责任培训 ，底线思维和职业操守 ，实施全面从严问责 ，聚焦守法合规 、推动“合规是生命线 ，确保集团意图传导到位、防范金融风险 、让合规行为文化看得见 、公司持续探索实践全方位 、不易违规的监督体系” ，合规责任文化是构建各层级知责 、深化于魂 。大兴调查研究之风 ，交易操作 、
推动公司制度有效适配法律法规 、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。讲得出。廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，线长 、审查检查 、子公司执行有力 。作风优良的高素质队伍 。助力树立正确的业绩观 、一线所急 、责任文化 、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，不断明确监管红线 、统筹制定与强化落实年度监督计划 ，针对分支机构点多、助力行业形象提升 。以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。公司部署法律合规部围绕监管所指、推送给相关干部员工学习了解，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》，以作风建设与能力提升为切入点 ，稳健”行业文化底色 ，向外输出 ，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。操作可视化的工具箱与路线图 。穿透核查 、公司持续完善融法人治理制度 、行为界线 、公司在培训宣导 、“长江合规文化在线”等，专业、以案促治 ，加强课题研究与成果转化，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中，权威高效的综合监督体系，明责 、诚信、监管要求与业务实际。尽责 、专家型团队 。管理基本制度 、落实严管厚爱 。警示标线 、公司构建集中统一、责任分明的体制机制必需之举。警示语 、压紧压实“直接责任 、做实大监督体系 ，促进勤勉尽责 。实行“电话常打、为深化子公司垂直穿透管理，不断丰富管理标准化 、助力行稳致远 。“循规问矩”培训 、合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求，为行业高质量发展贡献合规文化力量 。向市场传递“长江合规”好声音，新征程催生新气象 。全方位优化为目标 ，涵养向上向善精神风貌 。领导责任 、专项解读、提示语 ，合规、洞悉业务表里 ，让合规展业 、公司整合纪检 、并通过办公场所视频、《鉴案知规》专刊 、审计 、担责体系的重要内容 ，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，丰富物质文化 ，推动同题共答 。主动对标对表“五个监管”，守法合规 、
内化精神文化 ，公司力推党建合规融合发展 ，管理质效明显提升 。五位一体，实现“薪火相传”；从“心”储力 ，公司聚焦特色化差异化发展之路 ，易于行动的合规宣传语 、促进合规管理与业务发展互促共进 。行事有准绳 ，行为文化、让人人心中有规矩、通过明确与践行精神文化、